Die Funktionen im Überblick
Die zunehmenden Verschärfungen im Wertpapierrecht stellen die Banken vor eine der größten Herausforderungen, die sie im Bereich Compliance meistern müssen.
Das Ziel der WpHG-Compliance ist insbesondere die Abwendung von Schäden für das Kreditinstitut, die Minderung des Risikos von aufsichtsrechtlichen Maßnahmen und Schadensersatzansprüchen, die Vermeidung von Reputationsschäden und der Schutz der Kunden.
Die verschiedenen Maßnahmen und Werkzeuge zur Erfüllung dieser Ziele und der regulatorischen Vorgaben aus den MaComp, WpHG, WpDVerOV etc., sind im Unternehmen nachvollziehbar zu dokumentieren.
Mit ForumWPC bieten wir Ihnen eine verlässliche Rahmenvorgabe für die täglichen WpHG-Compliance-Arbeiten durch automatisierte und digitale Prozesse in Kombination mit einer wegweisenden Arbeitsmaske.
Das Kernstück ist eine Risikoanalyse, die aus einem allgemeinen und einem spezifischen Teil mit themenbezogenen Fragestellungen besteht.
Zudem ermöglicht das System eine revisionssichere Dokumentation aller durchgeführten Handlungen sowie die Möglichkeit, eigene Berichtsvorlagen zu erstellen, welche die zukünftige Berichterstellung erheblich vereinfachen.
Die Vorteile von ForumWPC:
- Praxisnahe Konzeption: Entwicklung der Software-Lösung gemeinsam mit Bankpraktikern und Compliance-Experten.
- Risikoanalyse: Das zentrale Dokument der WpHG-Compliance – die Risikoanalyse ermöglicht einen tagesaktuellen Überblick über die aktuelle Risikosituation (optional können individuelle Ergänzungen zur Verfügung gestellt werden).
- Kontrollen: In diesem Bereich können die Selbstkontrollen des Marktes dokumentiert und somit komfortabel als Grundlage für die Überwachungshandlungen der WpHG-Compliance-Funktion verwendet werden.
- Revisionssichere Erfassung der Überwachungshandlungen: Um Risiken entgegenzutreten, bietet das Menü in jder Überwachungsaktivität die Möglichkeit, eigens definierte Überwachungshandlungen zu erstellen.
- Dokumentation und Zuordnung relevanter Aktivitäten: Über ein „WPC-Journal“ können signifikante Aktivitäten im Haus zum Thema Wertpapier-Compliance übersichtlich, unkompliziert und revisionssicher dokumentiert werden.
- Visualisierung über ein zentrales Cockpit: Anhand der deutlichen visuellen Darstellung im Ampelsystem erhält man einen schnellen Überblick, wo sich mögliche Risiken verbergen.
- Rechtliches Monitoring (optional): Regelmäßige Aktualisierungen zu neuen relevanten Rundschreiben, Urteilen, rechtlichen Veränderungen etc.
- Reporting: Eigene Berichtsvorlagen erstellen, die die zukünftige Berichterstattung erheblich vereinfachen, indem durch wenige Mausklicks verschiedene Informationen aus dem System automatisiert zu Berichtsbestandteilen zusammengezogen und in einem sauberen und exportierbaren Format dargestellt werden.
Unser Angebot für Sie: Möchten Sie mehr über ForumWPC erfahren? Dann besuchen Sie eines unserer kostenfreien Webinare unter www.forum-is.de/webinare und lernen den Umgang mit der Anwendung ForumWPC kennen. Das Webinar wird durch Florian Rößle und Peter Uherr von der AWADO GmbH geführt. Herr Rößle ist als Berater Compliance mit den Schwerpunkten WpHG-Compliance und Nachhaltigkeit tätig. Herr Uherr ist als Leiter Compliance in Beratung/Coaching mit den Schwerpunkten Compliance – MaRisk, Geldwäsche, Datenschutz sowie Auslagerungen tätig.
Unser Partner AWADO GmbH unterstützt Sie gern bei der Beratung und Implementierung Ihres Wertpapier-Compliance-Management und liefert auf Wunsch regelmäßig Inhalte (z.B. Risikoanalyse, Überwachungsaktivitäten, Rechtsmonitoring).